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山东保监局:润生保险代理涉嫌违法

山东保监局决定对润生代理公司罚款共计17万元。

依据《中华人民共和国保险法》(2015年修正,以下简称《保险法》)的有关规定,我局对润生代理公司涉嫌违法一案进行了调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据以及当事人依法享有的权利。当事人润生代理公司提出陈述申辩,我局对陈述申辩意见进行了复核。本案现已审理终结。

经查,润生代理公司存在以下违法违规行为:

一、与非法从事保险中介业务的机构发生保险代理业务往来

2016年1月至2017年3月,润生代理公司与无保险兼业代理资格的车商合作开展车险代理业务。

二、财务业务资料不真实

润生代理公司2017年5月第1号记账凭证费用报销不真实;润生代理公司向我局报送的2016年度审计报告存在遗漏。

时任润生代理公司总经理王爱杰是对上述问题直接负责的主管人员。

三、委托未持有执业证书的人员开展保险业务

2016年1月至2017年3月,润生代理公司委托未持有执业证书的人员开展保险销售活动。

上述事实,有调查事实确认书、调查笔录、与车商合作情况表、人员名册、相关财务凭证、相关财务报表等证据证明,足以认定。

行政处罚事先告知书下发后,润生代理公司提出陈述申辩,请求减轻处罚。我局经复核认为:当事人在申辩意见中提出的理由,不符合法定的减轻行政处罚的情形,我局对于上述当事人的申辩意见不予采纳,决定作出如下处罚:

一、上述与非法从事保险中介业务的机构发生保险代理业务往来的行为,违反了《保险专业代理机构监管规定》(2015年修正)第四十六条的规定。依据该规定第七十三条第三项的规定,我局决定对润生代理公司警告并罚款1万元。

二、上述财务业务资料不真实的行为,违反了《保险法》第八十六条和第一百三十二条的规定。依据《保险法》第一百七十条第一项的规定,我局决定对润生代理公司罚款15万元。依据《保险法》第一百七十一条的规定,我局决定对王爱杰警告并罚款2万元。

三、上述委托未持有执业证书的人员开展保险业务的行为,违反了《保险销售从业人员监管办法》第十六条的规定。依据该办法第三十一条的规定,我局决定对润生代理公司警告并罚款1万元。

当事人应当在接到本处罚决定书之日起15日内持缴款码到财政部指定的12家代理银行中的任一银行进行同行缴款。逾期,将每日按罚款数额的3%加处罚款。

当事人如对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国保险监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

山东保监局

2018年2月1日

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