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辽宁保监局:信泰人寿辽宁存多项违法

向监管部门报送虚假报告、虚列营业费用、聘任不具有任职资格人员。

依据《中华人民共和国保险法》(以下简称《保险法》)的有关规定,我局对信泰人寿保险股份有限公司辽宁分公司涉嫌违法一案进行了调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据以及当事人依法享有的权利,当事人庄新宏、汪栓柱、徐传玲、王哲等4人提出陈述申辩意见,我局对陈述申辩意见进行了复核。本案现已审理终结。

经查,信泰人寿保险股份有限公司辽宁分公司存在以下违法违规行为:

一、向监管部门报送虚假报告

2017年6月22日,该分公司上报《信泰人寿保险股份有限公司辽宁分公司关于开展销售管理自查自纠工作情况的报告》(信泰辽发〔2017〕50号),称在自查自纠规定的时间范围内未召开过任何形式的产说会。该报告与事实不符。

时任信泰人寿保险股份有限公司辽宁分公司总经理贺刚对上述违法行为负有直接责任。

二、虚列营业费用

2016年1月至2017年10月经营期间,该分公司虚列营业费用96.35万元。

时任信泰人寿保险股份有限公司辽宁分公司总经理助理张颖、总经理助理李冰对上述违法行为负有直接责任。

三、聘任不具有任职资格的人员

(一)2013年3月至2017年7月经营期间,该分公司聘任不具有任职资格的王哲实际负责下辖锦州中心支公司的日常经营管理工作。

(二)2016年7月至2017年9月经营期间,该分公司聘任不具有任职资格的徐传玲实际负责下辖本溪中心支公司的日常经营管理工作。

时任信泰人寿保险股份有限公司辽宁分公司总经理庄新宏、临时负责人汪栓柱、总经理冯国荣、当事人王哲及徐传玲对上述违法行为负有直接责任。

上述事实,有现场检查事实确认书、相关报告、财务凭证、情况说明、相关人员调查笔录及任职文件等证据证明。

庄新宏、汪栓柱、徐传玲、王哲等4人向我局提出了陈述申辩意见。庄新宏称:本人未作出聘任无资格人员履行管理职责的决策;李素仙、邢士帅实际行使了机构经营管理权,辽宁分公司有关情况说明表述不准确;本人兼任辽宁分公司总经理职务,履职时间短且已要求相关人员落实名义负责人实地任职事宜。

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