内蒙古自治区职业年金基金管理实施办法-第3页

（六）各盟市、旗县社会保险经办机构负责本级基金归集、待遇申报、对账结算及上划资金等工作，协助代理人做好账户管理、转移接续及待遇计算等工作。

（七）受托人、托管人、投资管理人按照国家规定和合同约定履行职责。

（八）自治区人力资源社会保障厅、财政厅对全区基金管理运营情况进行监管。

各级人力资源社会保障部门、财政部门、税务机关，各盟市、旗县社会保险经办机构,委托人、代理人、受托人、托管人、投资管理人，以及归集账户开户银行和其他为基金管理提供服务的自然人、法人或者其他组织，认真履行各自职责，严格按照法律法规和相关职业准则、行业规范运作。

四、计划管理与信息披露

（一）计划管理

我区基金管理实行多计划、统一收益率的模式。启动当年，根据招标情况将受托人划分为两档，初始资金实行差异化分配，当年新增资金各投资组合平均分配，以后年度根据考核结果确定分配比例。各托管人轮流计算统一收益率，各受托人轮流审核统一收益率，代理人复核及确认统一收益率及单位净值。

每个计划设置1个受托人、1个托管人、不少于3个（含3个）投资管理人，启动当年每个计划选定不超过5个投资管理人，以后年度受托人可以根据实际情况增减投资管理人数量。同一职业年金计划中，受托人与托管人、托管人与投资管理人不得为同一机构；受托人与托管人、托管人与投资管理人、投资管理人与其他投资管理人的高级管理人员和职业年金从业人员，不得相互兼任。受托人兼任同一计划投资管理人时，不得为同一法人机构，应当按照有关规定建立风险控制制度，对待各投资管理人执行统一的标准和流程，体现公开、公平、公正的原则。