为充分发挥内部审计在银行业保险业机构公司治理和风险防控中的重要作用,压实机构风险防控主体责任,我局制定了《上海银保监局指定内审工作管理办法》,现予印发。请遵照执行。
相关内审部门包括辖内法人机构内审部门、符合监管制度独立性要求的辖内分支机构内审部门、辖内分支机构所在总部内审部门及实施集中化审计模式的保险集团内审团队等。
第四条 负责机构日常监管的上海银保监局机构监管部门为辖内对口机构指定内审工作的归口联系部门。
辖内银行业保险业机构应指定联系人负责协助相关内审部门与上海银保监局的联络对接工作。
第二章 项目发起
第五条 指定内审项目种类:
(一)年度指定内审项目。上海银保监局综合考虑辖内银行业保险业机构的依法合规情况、风险状况、监管检查情况及内审部门履职情况等,认为有必要对部分机构开展指定内审的,原则上在内审部门编制内审计划的期间内,确定年度指定内审项目计划,并以适当方式通知相关机构。
(二)临时指定内审项目。上海银保监局根据上级部门工作部署、针对辖内银行业保险业机构出现突发案件、投诉举报、负面舆情及针对监管过程中掌握的其他问题风险线索,可在必要时针对特定机构临时发起指定内审项目。
第六条 辖内银行业保险业机构应及时向相关内审部门传达上海银保监局指定内审项目立项情况,实施审计的内审部门在上海银保监局辖区外的,辖内银行业保险业机构应将本地区监管要求向相关内审部门反映,积极寻求相关内审部门的支持。
第三章 审计流程
第七条 在指定内审项目实施前,上海银保监局通过公文系统向辖内银行业保险业机构下达指定内审通知书,告知项目完成时间、审计重点、审计期间等相关审计要求及发起该项目的上海银保监局具体监管部门及联系人等。辖内银行业保险业机构应及时做好实施审计的内审部门与上海银保监局的对接工作。
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